遏制和扭轉(zhuǎn)規(guī)避執(zhí)行行為造成的惡劣影響 最大限度地實(shí)現(xiàn)生效法律文書確認(rèn)的債權(quán)

    問：最高人民法院為什么要出臺《意見》？ 

    答：規(guī)避執(zhí)行是目前人民法院執(zhí)行工作遇到的難題之一。被執(zhí)行人運(yùn)用各種手段規(guī)避執(zhí)行的情況日益嚴(yán)重，在某些地方已成為一種普遍現(xiàn)象，甚至有愈演愈烈之勢。規(guī)避執(zhí)行行為的存在，導(dǎo)致執(zhí)行程序無法有序進(jìn)行，執(zhí)行工作難以正常開展，申請執(zhí)行人的債權(quán)被延緩、縮水或根本無法實(shí)現(xiàn)。為了對規(guī)避執(zhí)行行為采取有效的反制措施，遏制和扭轉(zhuǎn)規(guī)避執(zhí)行行為造成的惡劣影響和嚴(yán)重后果，最大限度地實(shí)現(xiàn)勝訴債權(quán)，維護(hù)法律尊嚴(yán)和司法權(quán)威，維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)和完善社會信用體系建設(shè)，最高人民法院已于2011年在全國法院系統(tǒng)開展反規(guī)避專項活動，力爭使本次活動成為今年人民法院整體工作的一個亮點(diǎn)。作為反規(guī)避專項活動的主要規(guī)范性文件，最高人民法院出臺了《意見》，希望能夠指導(dǎo)全國法院有效制裁規(guī)避執(zhí)行行為，并營造全社會支持人民法院治理規(guī)避執(zhí)行行為的良好氛圍。 

    問：《意見》對反規(guī)避專項活動有何指導(dǎo)意義？ 

    答：開展反規(guī)避專項活動，旨在通過制定規(guī)范性文件、落實(shí)相關(guān)司法解釋、建立相關(guān)配套措施，以被執(zhí)行人財產(chǎn)申報制度和財產(chǎn)調(diào)查制度的完善為著力點(diǎn)，以追查被執(zhí)行人財產(chǎn)為手段，以嚴(yán)厲打擊拒執(zhí)罪犯罪活動為國家強(qiáng)制力后盾，力求最大限度地保護(hù)申請執(zhí)行人的合法權(quán)益，改善執(zhí)行環(huán)境，建立長效機(jī)制，增加規(guī)避執(zhí)行行為的違法成本，在全社會形成自覺履行生效法律文書的良好氛圍，推動執(zhí)行工作長遠(yuǎn)健康發(fā)展。 

    《意見》作為反規(guī)避專項活動的主要規(guī)范性文件，從如何依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的角度，對現(xiàn)行民事訴訟法及相關(guān)實(shí)體法和司法解釋的規(guī)定進(jìn)行梳理，結(jié)合實(shí)務(wù)中已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的做法，對下級法院反映強(qiáng)烈的突出問題對癥提出解決方案，同時注重執(zhí)行與審判的關(guān)系，力求協(xié)調(diào)二者在反規(guī)避執(zhí)行中的不同作用，在人民法院內(nèi)部形成反規(guī)避執(zhí)行的合力。在人民法院與其他相關(guān)部門的外部關(guān)系上，注重發(fā)揮聯(lián)動機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)與相關(guān)部門的協(xié)作配合，引導(dǎo)各地法院逐步建立或完善相關(guān)機(jī)制，將被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行的可能降到最低。《意見》的及時出臺和發(fā)布，對于指導(dǎo)全國各級法院依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為具有重要的指導(dǎo)意義。 

    問：人民法院如何查找被執(zhí)行人的財產(chǎn)以及加大對被執(zhí)行人財產(chǎn)的保全和執(zhí)行措施？ 

    答：被執(zhí)行人難找和執(zhí)行財產(chǎn)難尋是困擾人民法院執(zhí)行工作的兩個難點(diǎn)，被執(zhí)行人往往利用這兩方面設(shè)置障礙、規(guī)避執(zhí)行。關(guān)于如何查找被執(zhí)行人的財產(chǎn)，《意見》強(qiáng)化多渠道查明被執(zhí)行人財產(chǎn)，即將被執(zhí)行人報告、申請執(zhí)行人提供線索和人民法院依職權(quán)調(diào)查三種方式相結(jié)合。同時，增加了執(zhí)行實(shí)踐中已取得成功經(jīng)驗(yàn)的審計執(zhí)行和懸賞舉報作為補(bǔ)充。被執(zhí)行人的財產(chǎn)報告義務(wù)是民事訴訟法第二百一十七條規(guī)定的內(nèi)容，《意見》強(qiáng)調(diào)了執(zhí)行法院要嚴(yán)格落實(shí)財產(chǎn)報告制度，同時明確了無財產(chǎn)可供執(zhí)行的被執(zhí)行人應(yīng)定期報告的原則，避免被執(zhí)行人以無財產(chǎn)可供執(zhí)行為由不進(jìn)行財產(chǎn)報告。申請執(zhí)行人提供財產(chǎn)線索也是查找被執(zhí)行人財產(chǎn)的渠道之一，對于迅速準(zhǔn)確地查控被執(zhí)行人財產(chǎn)、緩解人民法院案多人少的壓力都有積極的作用，《意見》吸收了實(shí)踐中取得成功經(jīng)驗(yàn)的做法，各地法院可以探索嘗試以財產(chǎn)調(diào)查令或委托調(diào)查函等賦予代理律師法律規(guī)定范圍內(nèi)的財產(chǎn)調(diào)查權(quán)。關(guān)于人民法院依職權(quán)進(jìn)行財產(chǎn)調(diào)查問題，《意見》明確要求各地法院要充分發(fā)揮聯(lián)動機(jī)制的作用，與各有關(guān)單位進(jìn)一步完善查控網(wǎng)絡(luò)，拓寬調(diào)查渠道，簡化調(diào)查手續(xù)，提高調(diào)查效率。 

    關(guān)于審計執(zhí)行和懸賞舉報，是作為上述三種調(diào)查手段的補(bǔ)充，這兩種方式對于制裁被執(zhí)行人以轉(zhuǎn)移隱匿財產(chǎn)等方式規(guī)避執(zhí)行效果很好。對于這兩種調(diào)查方法的啟動，《意見》明確了根據(jù)申請執(zhí)行人的申請啟動的原則，但審計費(fèi)用和舉報獎勵資金的承擔(dān)原則不同。審計費(fèi)用由申請執(zhí)行人墊付、實(shí)際執(zhí)行到位后由被執(zhí)行人承擔(dān)，是因?yàn)榘l(fā)生審計的前提是被執(zhí)行人既不履行義務(wù)又有轉(zhuǎn)移隱匿處分財產(chǎn)的情形，造成被執(zhí)行人名下無可供執(zhí)行財產(chǎn)的假象，被執(zhí)行人有明顯過錯；而懸賞舉報獎勵資金因其性質(zhì)不同則規(guī)定由申請執(zhí)行人承擔(dān)。 

    被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行往往是將可供執(zhí)行財產(chǎn)轉(zhuǎn)移或隱匿，造成無財產(chǎn)可供執(zhí)行的假象，所以在糾紛發(fā)生后必須強(qiáng)調(diào)對債務(wù)人可供執(zhí)行財產(chǎn)的保全，防止其在執(zhí)行程序開始前轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。主要有三個方面的內(nèi)容，即加大對當(dāng)事人的風(fēng)險提示、加大財產(chǎn)保全力度和強(qiáng)化對擔(dān)保財產(chǎn)的執(zhí)行措施，目的是強(qiáng)調(diào)人民法院在立案、審判和執(zhí)行的各個環(huán)節(jié)都要強(qiáng)化當(dāng)事人的風(fēng)險防范意識，加大財產(chǎn)保全力度，注重協(xié)調(diào)配合，做好手續(xù)銜接，降低債務(wù)人或者被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移隱匿財產(chǎn)的風(fēng)險。進(jìn)入執(zhí)行程序后，執(zhí)行法院要依法加大對保全財產(chǎn)和擔(dān)保財產(chǎn)的執(zhí)行力度。 

    被執(zhí)行人享有的債權(quán)也屬于其責(zé)任財產(chǎn)范圍，可以依法執(zhí)行或保全。《意見》規(guī)定了三種情況：一是對生效法律文書確認(rèn)債權(quán)的執(zhí)行，即執(zhí)行法院可以書面通知被執(zhí)行人在限期內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行該生效法律文書，若限期屆滿被執(zhí)行人仍怠于申請執(zhí)行，則執(zhí)行法院可以強(qiáng)制執(zhí)行該到期債權(quán)。二是可以依法保全未到期債權(quán)，但必須待該債權(quán)到期后才能參照到期債權(quán)予以執(zhí)行。三是必須進(jìn)行訴訟的情形，即根據(jù)合同法第七十三、七十四條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提起代位權(quán)訴訟、撤銷權(quán)訴訟的，執(zhí)行法院可以告知申請執(zhí)行人依法起訴。 

    問：人民法院如何防范以惡意訴訟手段規(guī)避執(zhí)行的行為？ 

    答：惡意訴訟是目前執(zhí)行實(shí)踐中存在的規(guī)避執(zhí)行行為之一，雖然所占比例不大，但性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重、影響極壞，其損害的不僅是申請執(zhí)行人的合法權(quán)益，更是審判和執(zhí)行的公正和有序，如果不對惡意訴訟問題依法進(jìn)行制裁，將對司法權(quán)威造成極大的危害。《意見》從三個方面進(jìn)行了規(guī)定： 

    一是強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)格執(zhí)行案外人異議之訴的管轄問題。民事訴訟法修改后，賦予案外人就執(zhí)行標(biāo)的主張實(shí)體權(quán)利時可提起異議之訴的權(quán)利，最高人民法院《關(guān)于適用民事訴訟法執(zhí)行程序若干問題的解釋》第十八條明確規(guī)定，案外人異議之訴由執(zhí)行法院管轄。但是，在執(zhí)行實(shí)踐中，屢屢出現(xiàn)被執(zhí)行人與案外人惡意串通，在執(zhí)行法院之外的其他法院就執(zhí)行標(biāo)的提起確權(quán)訴訟，且多是通過調(diào)解結(jié)案，達(dá)到通過生效裁判文書將執(zhí)行標(biāo)的確權(quán)給案外人、損害申請執(zhí)行人利益的目的。《意見》從人民法院查封標(biāo)的物入手，重申了法律和司法解釋的規(guī)定，同時明確了其他法院已經(jīng)受理尚未作出裁判的，應(yīng)當(dāng)中止審理或撤銷案件，并告知案外人向執(zhí)行法院起訴。一方面力爭在案外人權(quán)益和申請執(zhí)行人權(quán)益的保護(hù)之間達(dá)到平衡，另一方面也能引導(dǎo)債權(quán)人積極申請財產(chǎn)保全，有效防止惡意訴訟規(guī)避執(zhí)行的行為。 

    二是加強(qiáng)對破產(chǎn)案件的監(jiān)督。由于目前我國尚未建立強(qiáng)制破產(chǎn)制度，故《意見》從現(xiàn)行法律規(guī)定出發(fā)，對于被執(zhí)行人通過虛假破產(chǎn)逃避執(zhí)行的，執(zhí)行法院或申請執(zhí)行人均可以向受理破產(chǎn)案件的人民法院提出，申請執(zhí)行人還可以向其上級法院提出申訴，有關(guān)法院應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行監(jiān)督。 

    三是明確對惡意訴訟取得的生效裁判應(yīng)當(dāng)再審。通過惡意訴訟規(guī)避執(zhí)行的情形一般有兩種，一是被執(zhí)行人與案外人惡意串通，將執(zhí)行標(biāo)的確權(quán)或分割給案外人；二是被執(zhí)行人與第三人惡意串通、虛構(gòu)事實(shí)，取得生效裁判文書后由第三人申請參與分配，導(dǎo)致申請執(zhí)行人的合法債權(quán)被稀釋、縮水或者根本無法執(zhí)行。對此，《意見》明確規(guī)定，執(zhí)行法院可以向作出該裁判文書的人民法院或其上級法院提出書面建議，有關(guān)法院應(yīng)當(dāng)依法決定再審。 

    問：如何加強(qiáng)對規(guī)避執(zhí)行行為的處罰力度？ 

    答：規(guī)避執(zhí)行現(xiàn)象的存在是多方面原因造成的，法律責(zé)任追究的力度不夠也是原因之一。現(xiàn)行法律和有關(guān)立法、司法解釋既規(guī)定了民事制裁措施，又規(guī)定了刑事處罰措施。如民事訴訟法第二百一十七條，規(guī)定了對拒絕報告或虛假報告的被執(zhí)行人或其法定代理人、有關(guān)單位的主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人可以罰款、拘留；《全國人大常委會關(guān)于刑法第三百一十三條的解釋》、《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》等規(guī)定，對于被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行人或者其他人存在隱藏轉(zhuǎn)移變賣毀損可供執(zhí)行財產(chǎn)、拒不協(xié)助執(zhí)行或者抗拒執(zhí)行等情形的，可以依法追究刑事責(zé)任。但是，執(zhí)行實(shí)踐中，有的法院認(rèn)為民事處罰手段的力度不夠、效果不好而不愿適用；同時，某些規(guī)避執(zhí)行的手段較為隱蔽，證據(jù)難以收集，且追究程序復(fù)雜，導(dǎo)致刑事處罰措施的適用難度較大，沒有發(fā)揮其應(yīng)有的威懾作用。對此，《意見》首先強(qiáng)調(diào)要加大民事強(qiáng)制措施的適用，其次明確了對構(gòu)成犯罪的規(guī)避執(zhí)行行為要加大刑事制裁力度，最后強(qiáng)調(diào)了人民法院與公安、檢察機(jī)關(guān)的溝通和協(xié)調(diào)，要探索建立快捷、便利、高效的協(xié)作配合機(jī)制，細(xì)化拒執(zhí)罪和妨害公務(wù)罪的適用條件。同時，人民法院還要注意加強(qiáng)證據(jù)的收集，為公安和檢察機(jī)關(guān)查處做好前期的證據(jù)收集工作。對于檢察機(jī)關(guān)提起公訴的拒不執(zhí)行和妨害公務(wù)案件，人民法院要抓緊審理，快速結(jié)案，加大判后宣傳力度，充分發(fā)揮刑罰手段對規(guī)避執(zhí)行行為的制裁力度。 

    問：制裁規(guī)避行為為何要強(qiáng)調(diào)人民法院與各協(xié)作單位的協(xié)調(diào)配合？ 

    答：規(guī)避執(zhí)行現(xiàn)象的存在是多因一果，要杜絕規(guī)避執(zhí)行行為、削弱其不利影響，光靠人民法院一家是不行的，必須多措并舉、綜合治理。一方面要在人民法院內(nèi)部，充分運(yùn)用各種方法防范和制裁規(guī)避執(zhí)行行為，另一方面在外部要依靠執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制和執(zhí)行威懾機(jī)制的建立，加強(qiáng)與各協(xié)作單位的溝通配合，努力營造全社會支持人民法院執(zhí)行工作、有效預(yù)防和抵制規(guī)避執(zhí)行現(xiàn)象的良好氛圍。 

    各地法院要更加注重征信體系的建立，充分利用威懾機(jī)制防范規(guī)避執(zhí)行行為的發(fā)生。 

    最高人民法院已經(jīng)出臺了關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)的司法解釋，但有的地方在實(shí)踐中未能很好地運(yùn)用，效果不明顯。各地法院要積極研究和探索，加強(qiáng)與有關(guān)單位的協(xié)調(diào)配合，充分運(yùn)用限制高消費(fèi)手段制裁規(guī)避執(zhí)行行為。 

    解決規(guī)避執(zhí)行問題是長期而艱巨的任務(wù)，不能一蹴而就。《意見》的內(nèi)容還不夠完善，但其是開放性的，鼓勵各地法院在實(shí)踐中不斷探索和創(chuàng)新。作者： 張先明