車輛識別代號管理現場審查實施辦法（試行）
2007-10-26
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【發布文號】國家發展和改革委員會公告2007年第73號 【發布日期】2007-10-17 【生效日期】2007-11-01 【失效日期】----------- 【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】國家發展和改革委員會 車輛識別代號管理現場審查實施辦法（試行） 為了規范車輛識別代號管理現場審查工作，根據《車輛識別代號管理辦法（試行）》（國家發展和改革委員會公告2004年第66號）的有關規定，國家發展和改革委員會制定了《車輛識別代號管理現場審查實施辦法（試行）》，現予以發布，并于2007年11月1日起施行，請各有關單位按照執行。 附：車輛識別代號管理現場審查實施辦法（試行） 中華人民共和國國家發展和改革委員會 二○○七年十月十七日 車輛識別代號管理現場審查實施辦法（試行） 第一章 總 則 第一條 為了規范車輛識別代號（英文：Vehicle Identification Number，以下簡稱VIN）管理現場審查工作，根據《車輛識別代號管理辦法（試行）》（國家發展和改革委員會公告2004年第66號，以下簡稱《管理辦法》），制定本實施辦法。 第二條 本實施辦法所稱的VIN管理現場審查，是指初次申請世界制造廠識別代號（英文：World Manufacturer Identifier，以下簡稱WMI）時對企業進行的現場審查、已獲得WMI的車輛生產企業條件變化現場審查和例行的現場監督審查。 第三條 本實施辦法適用于車輛生產企業申請WMI時的初次現場審查、條件變化現場審查和現場監督審查。 初次現場審查，是指車輛生產企業首次申請WMI的現場審查工作。 條件變化現場審查，是指對已獲得WMI的車輛生產企業申請擴大WMI覆蓋產品范圍或申請增加、改變生產地址、生產狀況和生產條件發生重大改變的現場審查工作。 現場監督審查，是指對已獲得WMI的車輛生產企業的后續例行的現場監督審查工作。 第四條 已經生產準入現場審查或相應現場審查合格的車輛生產企業的VIN管理現場審查工作，應當簡化現場審查內容。已經審查通過的檢查項目不再重復審查；若已通過的檢查項目已覆蓋本實施辦法規定的全部檢查項目時，可免于現場審查。 VIN管理現場審查也可與生產準入現場審查工作一并進行。 第五條 在中華人民共和國境內制造的、需要標示VIN的車輛生產企業應當遵守本實施辦法。 第六條 VIN管理現場審查工作應當公平、公正、公開和便民。 第二章 初次現場審查申請及程序 第七條 申請WMI的車輛生產企業應當具備《管理辦法》第七條規定的條件。 第八條 申請企業應當按照《管理辦法》第八條的規定提交材料，同時還應當一并提交以下VIN管理初次現場審查材料： （一）申請產品目錄（見附件一）、產品照片、產品主要技術規格參數； （二）適用的國內、國外法規和標準，顧客對該產品的性能方面的特殊要求（國內的法規、標準僅提供名稱和編號即可）； （三）企業產品標準（技術條件）、檢驗標準； （四）主要基礎設施、生產設備、檢驗設備清單（見附件二）； （五）重要零部件及供方明細表（見附件三）； （六）質量管理體系文件（包括質量手冊、程序文件、第三層次文件清單或其他名稱的質量管理體系文件）及有效的質量管理體系認證證書； （七）產品生產一致性保證計劃書（至少包括：采購、生產、檢驗過程的檢驗頻次、抽樣數量、檢驗周期、檢驗項目，關鍵工序和特殊工序，以及人員、管理、流程、設備方面的要求）； （八）申報產品在本企業生產過程的說明； （九）申報產品設計開發過程的說明； （十）公司章程、驗資報告； （十一）企業認為需要提供的其他材料。 提交的WMI申請和VIN管理初次現場審查材料應當包括1份紙質文件（加蓋企業公章），1份電子版文件（《管理辦法》第八條的第一項、第二項、第六項及上述第十項、第十一項不需電子版文件）。企業應當保證所有文件在VIN管理初次現場審查時均為有效版本。 第九條 工作機構收到企業的申請之后，應當按照《管理辦法》的有關規定作出處理。 工作機構受理其申請的，應當出具《VIN管理初次現場審查申請受理通知書》通知企業；不予受理申請的，應當出具《VIN管理初次現場審查申請退回通知書》通知企業，并說明原因。 第十條 工作機構受理企業的申請后，負責組織對企業提交的WMI申請材料和VIN管理初次現場審查材料進行審查。 審查內容主要包括企業申請材料的完整性、符合性和客觀性，通常以文審方式進行，必要時可進行現場核實。 第十一條 企業申請材料審查完成后，工作機構組織現場審查組對申請企業進行初次現場審查，程序和內容如下： （一）審查組組成 工作機構負責組織有關專家組成審查工作組。審查組實行組長負責制，審查組人數依據申請企業的規模確定，一般由2至4人組成。 （二）初次現場審查 工作機構與申請企業協商確定初次現場審查時間。初次現場審查原則上在3日內完成，對生產規模大、品種多及具有多個生產現場的企業，酌情增加審查時間。 審查組按照《VIN管理現場審查及考核要求》（見附件四，以下簡稱《考核要求》）對申請企業進行現場審查，并對合格產品進行現場抽查檢驗。 初次現場審查時，關于生產設備、檢驗能力、檢驗設備、合格產品現場抽查檢驗項目要求如下： 1．對于重要零部件（范圍至少應當包括本實施辦法附件三所列的內容），當企業自行生產時，應當有必要的生產設備和檢驗設備；如屬采購產品，企業應當有必要的進貨檢驗設備，或按合理的檢驗頻次、抽樣數量、檢驗周期、檢驗項目委托有能力的機構進行檢驗，或有足夠的證據證明該關鍵總成的供方具備必要的生產設備、檢驗設備和質量管理體系，當不能提供相應的證據時，審查組可到供方進行現場驗證。 2．企業必備的整車檢驗能力和檢驗設備符合有關規定要求或《整車檢驗能力和檢驗設備、合格產品現場抽查檢驗項目要求》（見附件五，以下簡稱《檢驗項目要求》）的規定。 3．合格產品現場抽查檢驗項目按照有關規定要求或《檢驗項目要求》的規定進行，檢驗項目技術要求及試驗方法依據相應的國家或行業標準（適當時可部分參照企業標準），若無與之對應的國家或行業標準，則依據企業標準。 （三）初次現場審查結果評定 審查結果分為通過和不通過兩種。對企業按本實施辦法考核合格為通過；反之，為不通過。 審查組按照《考核要求》的第1至11項進行評分及判定。對全部否決條款符合要求、第1至8項得分之和達到或超過360分（總分值的60%）、第1至8項任一子項得分均達到或超過該子項分值的50%的，初次現場審查結論為通過。否則，初次現場審查結論為不通過。 （四）初次現場審查報告的編寫 審查組在初次現場審查工作結束后，編寫VIN管理初次現場審查報告。審查報告至少包括以下內容： 1．審查工作的基本情況說明； 2．質量管理體系審查結果； 3．生產一致性審查結果； 4．合格產品現場抽查結果； 5．經確認的覆蓋產品目錄； 6．VIN管理初次現場審查結論及對整改和驗證的要求。 （五）整改情況的驗證 初次現場審查后，企業可在限定期限（一般不超過3個月）內對整改項目進行整改，并將整改材料報送審查組。審查組長根據整改證據的具體情況和初次現場審查報告中的驗證要求決定是否進行現場驗證，或僅對所提交的整改證據進行驗證。當初次現場審查結果為不通過，企業進行整改并經審查組驗證，現場審查和整改綜合評定結果符合本條第（三）項規定的，審查結論為通過。驗證合格后審查組長出具驗證報告并將全部材料報工作機構。 第十二條 經工作機構審查，符合《管理辦法》和本實施辦法規定的申請企業，應當為其分配WMI，并發放《世界制造廠識別代號（WMI）證書》（以下簡稱《WMI證書》）。 不符合《管理辦法》和本實施辦法規定的申請企業，不予分配WMI。工作機構應當出具書面憑證，并說明原因。 第三章 條件變化現場審查申請及程序 第十三條 已獲得WMI的車輛生產企業擴大WMI覆蓋產品范圍、增加或改變生產地址、生產狀況和生產條件發生重大改變時，企業應當在組織生產前或生產后的30日內向工作機構提出WMI變更申請及條件變化現場審查申請。 第十四條 申請企業應當按照本實施辦法第八條的規定補充提交與條件變化內容相關的材料，并保證第八條所列文件在VIN管理條件變化現場審查時均為有效版本。 第十五條 工作機構收到企業的申請之后，應當按照《管理辦法》和本實施辦法的有關規定作出處理。 經工作機構確認，不必要進行現場審查的，應當按照《管理辦法》的規定辦理備案或備案及換發《WMI證書》手續；需要進行現場審查的，應當與申請企業協商，單獨進行條件變化現場審查或結合現場監督審查或其他的現場審查一并進行條件變化現場審查。 工作機構受理其申請的，應當出具《VIN管理條件變化現場審查申請受理通知書》通知企業；不予受理申請的，應當出具《VIN管理條件變化現場審查申請退回通知書》通知企業，并說明原因。 第十六條 工作機構受理企業申請后，結合企業VIN管理初次現場審查申請材料對企業VIN管理條件變化現場審查申請材料進行審查。 審查內容主要包括企業申請材料的完整性和符合性。 第十七條 企業申請材料審查完成后，工作機構組織審查組對申請企業進行條件變化現場審查，程序和內容如下： （一）審查組組成 工作機構按照第十一條第（一）項的規定組織審查組。 （二）條件變化現場審查 工作機構經與申請企業協商確定條件變化現場審查時間。現場審查原則上在3日內完成，對生產規模大、品種多及具有多個生產現場的企業，酌情增加審查時間。 審查組按照《考核要求》對申請企業進行現場審查。 （三）條件變化現場審查結果評定 審查組按照第十一條第（三）項的規定進行評定，并做出審查結論。 （四）條件變化現場審查報告的編寫審查組在條件變化現場審查工作結束后，編寫VIN管理條件變化現場審查報告。審查報告至少包括以下內容： 1．審查工作的基本情況說明； 2．質量管理體系審查結果； 3．生產一致性審查結果； 4．合格產品現場抽查結果； 5．經確認的覆蓋產品目錄； 6．企業條件變化情況的說明； 7．VIN管理條件變化現場審查結論及對整改和驗證的要求。 （五）整改情況的驗證 條件變化現場審查后，企業可在限定期限內對整改項目進行整改，并將整改材料報送審查組。審查組長根據整改證據的具體情況和初次現場審查報告中的驗證要求決定是否進行現場驗證，或僅對所提交的整改證據進行驗證。當條件變化現場審查結果為不通過，企業進行整改并經審查組驗證，現場審查和整改綜合評定結果符合本條第（三）項規定的，審查結論為通過。驗證合格后審查組長出具驗證報告并將全部材料報工作機構。 第十八條 經工作機構審查，符合《管理辦法》和本實施辦法規定的申請企業，應當為其備案或備案及換發《WMI證書》。 不符合《管理辦法》和本實施辦法規定的申請企業，不予備案或備案及換發《WMI證書》。工作機構應當出具書面憑證，并說明原因。 第四章 現場監督審查 第十九條 已獲得WMI的車輛生產企業應當保持通過VIN管理現場審查時的生產條件，嚴格按照批準產品組織生產，保證持續生產合格產品。 第二十條 工作機構定期對獲證企業（指獲得WMI證書的企業，下同）使用WMI及標示VIN的情況（包括建立VIN檔案和數據庫等情況）進行監督檢查及現場審查。檢查期限一般為每年一次。 對于新獲證企業的首次監督審查，原則上應當在獲證后6個月內進行。 當有充分證據證明企業VIN管理現場條件保持良好、產品生產一致性穩定、VIN管理有效時，可延長監督檢查周期；反之可縮短監督檢查周期。 第二十一條 獲證企業出現VIN管理現場條件有重大變化、用戶投訴集中、發生重大質量事故以及被舉報等情況時，工作機構可隨時對企業進行監督審查。 第二十二條 監督審查主要包括以下內容： （一）質量管理體系審查； （二）生產一致性審查； （三）合格產品現場抽查檢驗； （四）企業使用WMI與《WMI證書》批準情況的符合性； （五）企業在車輛產品上使用、標示的VIN與已在工作機構備案的VIN編制規則的符合性； （六）企業建立VIN檔案以及數據庫、滿足產品可追溯性要求的情況。 其中質量管理體系、生產一致性的現場審查與合格產品的現場抽查檢驗按照初次現場審查的內容進行，但不必覆蓋全部產品類別、產品系列和生產現場。原則上最多3次監督審查應當覆蓋全部產品類別、產品系列和生產現場。如果企業申請將條件變化審查與監督審查合并進行，則必須覆蓋與條件變化有關的所有活動。 第二十三條 工作機構按照第十一條第（一）項的規定組織審查組，原則上應當至少包括一名參加過上次現場審查或監督審查的人員。審查組長負責調閱企業的有關存檔材料，制訂監督審查計劃。監督審查計劃應當在計劃進入企業進行現場審查前5日通知企業，在取得企業同意后進入現場審查階段。 審查組通過在現場收集各項相關證據，按照《考核要求》對被審查企業進行現場審查。現場審查原則上在3日內完成，對生產規模大、品種多及具有多個生產現場的企業，酌情增加審查時間。 第二十四條 審查組按照《考核要求》進行評分及判定。對全部否決條款符合要求、非否決條款得分之和達到或超過400分（總分值的65%）、任一非否決條款得分均達到或超過該條款分值50%的，監督審查結論為通過。否則，監督審查結論為不通過。 第二十五條 當條件變化現場審查和年度現場監督審查同時進行時，審查組將分別針對與條件變化相關的內容和監督審查的內容按照第十一條第（三）項和第二十四條的規定進行評定，并做出條件變化現場審查結論和現場監督審查結論。 第二十六條 當針對第二十二條中的現場抽查或用戶投訴情況進行調查時，按照第二十四條的規定進行評定，并做出現場監督審查結論。 第二十七條 審查組在現場審查工作結束后，編寫現場審查報告。審查報告至少包括以下內容： （一）審查工作的基本情況說明； （二）質量管理體系審查結果； （三）生產一致性審查結果； （四）合格產品現場抽查結果； （五）經確認的覆蓋產品目錄（適用于當企業產品型號有變動時）； （六）使用WMI及標示VIN的情況； （七）企業有關情況發生變化的說明； （八）現場審查結論及對整改和驗證的要求。 第二十八條 企業可在限定期限內對整改項目進行整改，并將整改材料報送審查組。審查組長根據整改證據的具體情況和初次現場審查報告中的驗證要求決定是否進行現場驗證，或僅對所提交的整改證據進行驗證。當現場監督審查結果為不通過，企業進行整改并經審查組驗證，現場監督審查和整改綜合評定結果符合本實施辦法第二十四條規定的，審查結論為通過。驗證合格后審查組長出具驗證報告并將全部材料報工作機構。 第二十九條 工作機構對審查組提交的審查材料進行全面評審，并做出監督審查結論。 第三十條 車輛生產企業有下列情形之一的，工作機構在核實后，將提出撤銷已分配的WMI或撤銷部分WMI批準的產品類型的報告，上報國家發展和改革委員會（以下簡稱國家發展改革委）。 （一）拒不接受VIN管理監督檢查及現場審查的； （二）WMI批準產品停產及不能正常生產一年以上的（含部分產品類型停產及不能正常生產一年以上）； （三）現場監督審查結論為不通過者； （四）生產企業擴大WMI覆蓋產品范圍或增加、改變生產地址、生產狀況和生產條件發生重大改變，未按照規定重新申報，且不能保持規定的生產狀況和生產條件的； （五）企業破產的。 第五章 附 則 第三十一條 工作機構每年定期向國家發展改革委上報VIN管理現場審查的情況。 第三十二條 申請VIN管理現場審查的企業對申請受理、現場審查、合格產品現場抽查檢驗及監督審查等事項有異議的，應當在收到相關通知后15日內，向工作機構提出書面申訴請求。工作機構在收到申訴請求后一個月內，對申訴情況進行復核，提出復核結論，并將復核結論通知申訴企業。 第三十三條 未通過VIN管理現場審查的企業，原則上6個月后方可重新提出VIN管理現場審查申請。 第三十四條 申請VIN管理現場審查的企業應當承擔現場技術審查的相關費用（現場技術審查收費標準見附件六）。 第三十五條 本實施辦法實施前已提交VIN管理現場審查申請并通過申請材料審查的企業，可按照原有規定進行VIN管理現場審查，但首次監督檢查應當按照本實施辦法執行。 第三十六條 本實施辦法實施前已獲得WMI的企業在本實施辦法實施后的監督檢查應當按照本實施辦法執行。 第三十七條 本規則規定的期限以工作日計算，不含法定節假日。 第三十八條 本實施辦法由國家發展改革委負責解釋，并可根據需要對本實施辦法進行修訂。 第三十九條 本實施辦法自2007年11月1日起施行。 |