全國銀行間債券市場做市商管理規(guī)定
2007-01-17
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【發(fā)布文號】中國人民銀行公告〔2007〕第1號 【發(fā)布日期】2007-01-09 【生效日期】2007-02-01 【失效日期】----------- 【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國人民銀行 全國銀行間債券市場做市商管理規(guī)定 為完善全國銀行間債券市場做市商制度，提高市場流動性，促進市場價格發(fā)現(xiàn)，推動我國債券市場發(fā)展，中國人民銀行制定了《全國銀行間債券市場做市商管理規(guī)定》，現(xiàn)予公布。 中國人民銀行 二○○七年一月九日 全國銀行間債券市場做市商管理規(guī)定 第一條 為規(guī)范全國銀行間債券市場（以下簡稱銀行間市場）做市商做市業(yè)務，提高市場流動性，完善價格發(fā)現(xiàn)機制，推動我國債券市場快速發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》制定本規(guī)定。 第二條 本規(guī)定所稱做市商是指經(jīng)中國人民銀行批準在銀行間市場開展做市業(yè)務，享有規(guī)定權利并承擔相應義務的金融機構。 做市業(yè)務是指做市商在銀行間市場按照有關要求連續(xù)報出做市券種的現(xiàn)券買、賣雙邊價格，并按其報價與其他市場參與者達成交易的行為。 第三條 在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的金融機構申請成為做市商，應當具備以下條件： （一）注冊資本或凈資本不少于12億元人民幣； （二）市場表現(xiàn)活躍，提交申請時上一年度的現(xiàn)券交易量排名前80位； （三）提交申請前，已在銀行間市場嘗試做市業(yè)務，具備必要的經(jīng)驗和能力； （四）具有完善的內(nèi)部管理制度、操作規(guī)程和健全的內(nèi)部風險控制機制、激勵考核機制； （五）有較強的債券市場研究和分析能力； （六）相關業(yè)務部門有5人以上的合格債券從業(yè)人員，崗位設置合理、職責明確； （七）提交申請前2年沒有違法和重大違規(guī)行為； （八）中國人民銀行規(guī)定的其他條件。 第四條 金融機構申請成為做市商，應當向中國人民銀行提交以下材料： （一）申請書； （二）《營業(yè)執(zhí)照》（副本復印件）； （三）《金融許可證》（副本復印件）； （四）做市業(yè)務的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程； （五）相關業(yè)務部門情況簡介（包括人員構成、崗位設置、職責劃分等）； （六）提交申請前2年在銀行間市場活動情況的報告（包括做市業(yè)務嘗試情況總結）； （七）經(jīng)注冊會計師審計的提交申請前2年的資產(chǎn)負債表、利潤分配表和現(xiàn)金流量表（復印件）； （八）提交申請前2年無違法和重大違規(guī)行為的書面說明； （九）中國人民銀行要求報送的其他材料。 金融機構應當對其提交材料的真實性、準確性、完整性負責，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 第五條 中國人民銀行收到金融機構的申請后，按照《中國人民銀行行政許可實施辦法》(中國人民銀行令〔2004〕第3號文印發(fā))規(guī)定的程序進行審批。 第六條 做市商可享有以下權利： （一）獲得在一級市場購買債券的便利； （二）優(yōu)先成為國債、政府類開發(fā)金融機構債券承銷團成員和公開市場業(yè)務一級交易商； （三）獲得債券借貸便利； （四）獲得在銀行間市場進行產(chǎn)品創(chuàng)新的政策支持； （五）通過做市業(yè)務達成的現(xiàn)券交易和債券借貸交易享受交易手續(xù)費和結算手續(xù)費優(yōu)惠； （六）獲取全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)中心）實時提供的報價數(shù)據(jù)、成交數(shù)據(jù)等信息便利。 第七條 做市商應當履行以下義務： （一）每家做市商確定的做市券種總數(shù)應當不少于6種，且最終確定的做市券種應當包括政府債券、政府類開發(fā)金融機構債券和非政府信用債券3種類型； （二）做市券種的期限應當至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上等5個待償期類型中的4個； （三）做市商一旦確定做市券種后，當日不能變更，且應當對所選定的做市券種進行連續(xù)雙邊報價，雙邊報價空白時間不能超過30分鐘； （四）做市券種單筆最小報價數(shù)量為面值100萬元人民幣。 因異常情況無法履行上述義務時，做市商應當及時向中國人民銀行書面報告并說明原因。 第八條 做市商的雙邊報價應當是實價，且其雙邊報價價差應當處于市場合理范圍。 第九條 做市商應當于每個季度結束后的10個工作日內(nèi)向中國人民銀行提交該季度債券市場分析及本機構債券交易、做市情況的書面報告。 第十條 做市商不得操縱市場。做市商操縱市場給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。 第十一條 銀行間市場自律組織每半年通過中國人民銀行網(wǎng)站等信息平臺對做市商的有關做市情況進行公告，內(nèi)容包括做市券種數(shù)量、做市報價總量、做市成交情況等。 第十二條 銀行間市場自律組織定期對做市商的做市業(yè)務進行考評，考評情況通過中國人民銀行網(wǎng)站等信息平臺公布。 中國人民銀行根據(jù)考評情況定期對做市商進行調(diào)整。 第十三條 做市商開展做市業(yè)務、非做市商嘗試做市業(yè)務應當通過同業(yè)中心的交易系統(tǒng)進行。同業(yè)中心應當完善交易系統(tǒng)，為做市業(yè)務的開展提供技術支持。 第十四條 同業(yè)中心應當根據(jù)本規(guī)定制定做市業(yè)務操作規(guī)程，報中國人民銀行備案后實施。 同業(yè)中心和中央國債登記結算有限責任公司應當對做市商通過做市業(yè)務達成的現(xiàn)券交易和債券借貸交易制定手續(xù)費優(yōu)惠細則，報中國人民銀行備案后實施。 第十五條 中國人民銀行有權對做市商的做市業(yè)務進行檢查監(jiān)督。 第十六條 做市商等機構違反本規(guī)定的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。 第十七條 本規(guī)定由中國人民銀行負責解釋。 第十八條 本規(guī)定自2007年2月1日起施行。《中國人民銀行關于規(guī)范和支持銀行間債券市場雙邊報價業(yè)務有關問題的通知》（銀發(fā)〔2001〕75號）、中國人民銀行貨政司《關于調(diào)整雙邊報價商最大報價價差和最小報價金額的通知》（銀貨政〔2002〕43號）同時廢止。 |