證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法
2006-12-05
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【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第39號(hào) 【發(fā)布日期】2006-11-30 【生效日期】2006-12-01 【失效日期】----------- 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來(lái)源】中國(guó)政府網(wǎng) 證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》已經(jīng)2006年10月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第192次主席辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2006年12月1日起施行。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 尚福林 二〇〇六年十一月三十日 證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。 本辦法所稱(chēng)證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。 證券公司行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類(lèi)似機(jī)構(gòu)的成員為高管人員。 第三條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。 證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際行使職責(zé)。 第四條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。 第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)派出機(jī)構(gòu)）依法核準(zhǔn)。 第六條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所依法對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行自律管理。 第二章 任職資格條件 第一節(jié) 基本條件 第七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事和高管人員： （一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形； （二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年； （三）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)任職資格之日起未逾3年； （四）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件： （一）正直誠(chéng)實(shí)，品行良好； （二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。 第二節(jié) 董事、監(jiān)事的任職資格條件 第九條 取得董事、監(jiān)事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作3年以上或者經(jīng)濟(jì)工作5年以上； （二）具有大專(zhuān)以上學(xué)歷。 第十條 取得獨(dú)立董事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位； （三）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。 第十一條 獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。 下列人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事： （一）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員； （二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)； （三）持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬； （四）為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬； （五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員； （六）在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。 第十二條 取得董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。 第三節(jié) 高管人員的任職資格條件 第十三條 取得總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類(lèi)似機(jī)構(gòu)的成員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理層人員）任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上； （二）具有證券從業(yè)資格； （三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位； （四）曾擔(dān)任證券機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷； （五）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。 第十四條 取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）從事證券工作3年以上或經(jīng)濟(jì)工作5年以上； （二）具有證券從業(yè)資格； （三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。 第四節(jié) 其他規(guī)定 第十五條 證券公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。 第十六條 證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)取得高管人員的任職資格。 第十七條 從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和高管人員的任職資格，學(xué)歷要求可以放寬至大專(zhuān)。 第十八條 具有證券、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、會(huì)計(jì)、投資類(lèi)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟(jì)、法律、會(huì)計(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬。 第十九條 在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)證券監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)高管人員的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。 第三章 申請(qǐng)與核準(zhǔn) 第一節(jié) 申請(qǐng)與受理 第二十條 申請(qǐng)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司，申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人或擬任職的證券公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交以下材料： （一）申請(qǐng)表； （二）2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件； （四）資質(zhì)測(cè)試合格證明； （五）最近3年曾任職單位鑒定意見(jiàn)； （六）最近3年擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告； （七）最近3年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管意見(jiàn)； （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。 申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)提交證券從業(yè)資格證書(shū)。 第二十一條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員。 申請(qǐng)人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。申請(qǐng)人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員，另1名可以為申請(qǐng)人或擬任人曾任職的境外證券類(lèi)機(jī)構(gòu)的高管人員。 推薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說(shuō)明，并對(duì)其個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。 推薦人每個(gè)自然年度最多只能推薦3人申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員的任職資格。 第二十二條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料： （一）申請(qǐng)表； （二）證券公司或股東單位的推薦意見(jiàn)； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件； （四）最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見(jiàn)； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。 第二十三條 股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推薦意見(jiàn)；獨(dú)立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)由證券公司出具推薦意見(jiàn)。推薦意見(jiàn)至少包括以下內(nèi)容： （一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形； （二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況； （三）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠(chéng)信表現(xiàn)； （四）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力； （五）擬任人是否有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。 第二十四條 申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會(huì)計(jì)工作經(jīng)歷的證明，以及擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。聲明應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。 第二十五條 已經(jīng)取得董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的人員，自離開(kāi)原任職公司之日起12個(gè)月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)表； （二）原任職公司的離任審計(jì)報(bào)告； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。 第二十六條 申請(qǐng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機(jī)構(gòu)所在地的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料： （一）申請(qǐng)表； （二）證券公司的推薦意見(jiàn)； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件； （四）最近3年曾任職單位的鑒定意見(jiàn)； （五）最近3年內(nèi)曾擔(dān)任證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告及原分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見(jiàn)； （六）最近3年內(nèi)曾在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管意見(jiàn)； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。 第二十七條 申請(qǐng)人提交學(xué)歷、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機(jī)關(guān)的公證文書(shū)或律師的認(rèn)證文件，以證明復(fù)印件與原件一致；提交國(guó)外和中國(guó)香港、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)大學(xué)或高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 第二十八條 申請(qǐng)人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)人或擬任人在曾任職單位的職責(zé)范圍、履職情況以及是否受到紀(jì)律處分等情況。 第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序的有關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)人提出的任職資格申請(qǐng)作出處理。 第三十條 申請(qǐng)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)作出不予受理的決定： （一）通知申請(qǐng)人補(bǔ)正材料，申請(qǐng)人在15日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的； （二）申請(qǐng)人在15日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的； （三）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他不予受理的情形。 第二節(jié) 審查與核準(zhǔn) 第三十一條 董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員任職資格的申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)之日起2日內(nèi)報(bào)申請(qǐng)人注冊(cè)地或住所地派出機(jī)構(gòu)備案。派出機(jī)構(gòu)對(duì)上述人員的任職資格申請(qǐng)持有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起5日內(nèi)，將有關(guān)意見(jiàn)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以對(duì)申請(qǐng)人或擬任人進(jìn)行考察、談話。 第三十三條 申請(qǐng)人或擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以作出終止審查的決定： （一）申請(qǐng)人或擬任人死亡或者喪失行為能力的； （二）申請(qǐng)人依法終止的； （三）申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)材料的； （四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋的； （五）申請(qǐng)人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的； （六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的； （七）申請(qǐng)人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈模?BR> （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 第三十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格申請(qǐng)作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。 第三節(jié) 任 職 第三十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，其任職資格自動(dòng)失效。 第三十六條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交以下材料： （一）任職、免職決定文件； （二）相關(guān)會(huì)議的決議； （三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件； （四）相關(guān)人員簽署的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)； （五）高管人員職責(zé)范圍的說(shuō)明； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第三十七條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事和高管人員不符合規(guī)定的條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期更換人員。 第三十八條 內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類(lèi)人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類(lèi)人員總數(shù)的50%。 第三十九條 證券公司高管人員最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。 證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類(lèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。 任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第四十條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨(dú)立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 第四十一條 證券公司董事、監(jiān)事和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。 有以下情形的，不受前款規(guī)定所限： （一）證券公司董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任； （二）證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，在同一公司改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事； （三）證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任同一公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。 第四十二條 證券公司變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。 第四章 監(jiān)督管理 第四十三條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán)。 第四十四條 高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)在公司公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)將上述事項(xiàng)及時(shí)告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第四十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實(shí)維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的董事、監(jiān)事和高管人員的合法權(quán)益。 第四十六條 禁止證券公司董事、監(jiān)事和高管人員從事下列行為： （一）利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入； （二）挪用或侵占公司或者客戶資產(chǎn)； （三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人； （四）以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。 第四十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。 上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。 第四十八條 取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過(guò)資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。 第四十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄取得經(jīng)理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經(jīng)理層人員，可以從中查詢相關(guān)信息。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)將證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫(kù)。 第五十條 取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。 取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加所在地派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。 第五十一條 證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。 代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。 第五十二條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈模C券公司應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。 第五十三條 有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話： （一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定； （二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患； （三）證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)； （四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員或違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù)； （五）違反本辦法第三十六條、第四十四條規(guī)定，未履行公告義務(wù)； （六）董事、監(jiān)事和高管人員不遵守承諾； （七）違反本辦法第四十三條、第四十五條、第五十條、第五十二條規(guī)定； （八）自簽署推薦意見(jiàn)之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷(xiāo)任職資格； （九）所出具的推薦意見(jiàn)存在虛假內(nèi)容； （十）對(duì)公司及其股東、其他董事、監(jiān)事和高管人員的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào)； （十一）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)； （十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。 第五十四條 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴(yán)重危及證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制公司向董事、監(jiān)事和高管人員支付報(bào)酬、提供福利，或暫停相關(guān)人員職務(wù)，或責(zé)令更換董事、監(jiān)事和高管人員。 董事、監(jiān)事、高管人員被暫停職務(wù)期間，不得離職。 第五十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選： （一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)； （二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)； （三）擅離職守； （四）1年內(nèi)累計(jì)3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照第五十三條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話； （五）累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分； （六）累計(jì)3次對(duì)公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任； （七）累計(jì)5次對(duì)公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任； （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。 第五十六條 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員。 第五十七條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以撤銷(xiāo)相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。 第五十八條 自推薦人簽署推薦意見(jiàn)之日起1年內(nèi)，被推薦人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷(xiāo)任職資格的，自作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)不受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表。 第五十九條 董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、高管人員辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷(xiāo)任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并且自離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。 第六十條 董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、高管人員離任審計(jì)期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員。 第五章 法律責(zé)任 第六十一條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。 第六十二條 申請(qǐng)人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法給予警告。 第六十三條 申請(qǐng)人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，并處以罰款。 第六十四條 證券公司違反本辦法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》第一百九十八條的規(guī)定給予行政處罰。 第六十五條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對(duì)公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，單處或者并處罰款： （一） 違反本辦法第三十九條、第四十六條和第五十一條規(guī)定； （二）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)第三十七條、第五十六條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理； （三）公司及相關(guān)高管人員未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。 第六章 附 則 第六十六條 本辦法所稱(chēng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是指證券公司的分公司、證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定可以從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的證券公司下屬其他非法人機(jī)構(gòu)的經(jīng)理及實(shí)際履行經(jīng)理職務(wù)的人員。 第六十七條 本辦法所稱(chēng)金融工作是指除證券以外的其他金融工作。 在上市公司從事證券相關(guān)工作的，視為從事證券工作。 第六十八條 本辦法規(guī)定的期限以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。 第六十九條 本辦法自2006年12月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機(jī)字〔1998〕46號(hào)）、《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第24號(hào)）同時(shí)廢止。 |